国泰海通证券收监管函

【深圳商报讯】（记者 詹钰叶）因业务不审慎，国泰海通证券日前被深交所出具监管函。

深交所本月发布的监管函指出，节能铁汉在发行股份购买大地修复资产时，标的公司存在提前两年确认收入的情况。国泰海通证券（原海通证券）为该重组项目的独立财务顾问，曾在深交所审核问询的回复中表示，已对大地修复执行了控制测试、检查收入确认相关支持性文件、对项目成本执行检查和截止性测试，并得出结论认为标的公司根据投入法确认项目完工百分比，相关内控制度健全且有效执行。因对该事项核查不到位，国泰海通证券被深交所采取书面警示的自律监管措施；两名项目主办人朱凯凯、林子鹏被通报批评。

据了解，今年5月，国泰海通证券在保荐中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司IPO期间，存在五大核心违规，被深交所给予通报批评处分。